ST诺泰及相关高管因造假被处罚7620万元_医药

2025

12/22

22:52

医谷网医药

近日，ST诺泰(江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司)发布公告收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚决定书》，因2021年年度报告存在虚假记载、公开发行可转换公司债券文件编造重大虚假内容，公司及7名时任高管合计被罚没7620万元，其中公司罚款总额4740万元，公司及实控人赵德中等6名时任高管被合计罚款2880万元，上交所同步对相关方公开谴责，并明确五年内不接受公司发行上市申请。

证监会调查认定，ST诺泰存在2021年年度报告虚假记载及公开发行文件编造重大虚假内容，其中，“技术转让+增资”的资金闭环操作成为其业绩造假的关键手段。

2021年12月，ST诺泰与浙江华贝药业有限责任公司(下称“浙江华贝”)签订药品技术转让协议，将药品技术及上市持有许可人权益转让给后者，并于当月28日确认3000万元业务收入。然而，浙江华贝既无支付技术转让款的资金实力，也不具备应用该技术的生产能力和销售渠道，并不具备承接该项技术的基础条件。

就在技术转让交易推进的同时，ST诺泰同步策划向浙江华贝增资，后者支付给ST诺泰的3000万元技术转让款实际来源于ST诺泰自身的增资款，形成了“左手增资、右手回款”的资金闭环。证监会明确指出，该项技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入，此举导致ST诺泰2021年年度报告虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%。

此外，ST诺泰将虚假数据纳入2023年12月可转债募集说明书，导致募集说明书存在重大虚假内容。依托这份虚假文件，ST诺泰成功完成可转债发行，募集资金4.34亿元，直至2025年4月“诺泰转债”完成赎回、转股后摘牌。

针对上述违法行为，证监会决定对ST诺泰责令改正、给予警告并罚款4740万元；实控人、时任副董事长赵德中因组织安排造假行为，被处以1300万元罚款；实控人、时任董事长赵德毅罚500万元；另有4名高管及6名责任人被罚，公司与个人罚款总计7620万元。

上交所的纪律处分同步落地。除对公司及6名责任人予以公开谴责外，上交所还明确认定赵德中三年不适合担任上市公司董监高，一年内不接受其控制企业的发行上市申请；核心惩戒措施在于，五年内不接受ST诺泰提交的发行上市申请文件，这意味着公司在未来五年内将无法通过证券市场进行融资。

不过ST诺泰在公告中表示，本次违法情形不触及重大违法强制退市情形，目前公司各项生产经营活动正常有序开展。公司同时承诺将积极落实整改，并向广大投资者致以诚挚歉意。

公开资料显示，ST诺泰成立于2009年4月，主要从事多肽药物及小分子化药自主研发与定制生产，曾因拥有司美格鲁肽片等多肽原料药业务成为市场追捧的减肥药概念股。

2025年前三季度营业收入15.27亿元，同比增长21.95%，前三季度归母净利润4.45亿元，同比增长26.92%，不过同期公司资产负债率持续攀升，从2022年的23.69%升至2025年前三季度的53.15%。

来源：医谷网

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