一上市药企与6名高管共计被罚1600万元

近日，维康药业发布公告披露，其收到《关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会浙江证监局的公告》，公告显示，维康药业及其实控人刘忠良等被处罚，处罚金额累计达 1600 万元。

根据公告，维康药业及公司实际控制人刘忠良先于 2024 年 12 月 27 日收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字01120240040号、编号：证监立案字01120240041号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及公司实际控制人刘忠良立案。 

目前，维康药业、刘忠良涉嫌信息披露违法违规一案，已由浙江证监局调查完毕，当事人涉嫌违法的事实已经查明。 

具体而言，案涉期间，维康药业时任董事长、实际控制人刘忠良组织、指使维康药业以支付工程设备款名义转出部分资金，经工程设备商后，资金最终转至刘忠良控制的个人账户，上述行为构成关联方非经营性资金占用。2020年、2021年、2022年、2023年1-6月资金占用期末余额分别为7,811.88万元、8,950.65万元、14,728.07万元、15,121.65万元，分别占当期净资产的5.64%、6.35%、10.43%、10.24%。截至2024年底，案涉被占用资金本金及利息已全部归还。上述关联方非经营性资金占用，维康药业未按规定及时披露，亦未在2020年-2022年年报以及2023年半年报中披露。 

此外，2022年底申请发行可转债时，维康药业在关键申报文件中公然宣称“不存在资金被实际控制人占用”，其募集说明书被认定存在严重虚假记载与重大遗漏。该可转债项目最终于去年2月终止。

中国证监会浙江证监局认为，刘忠良作为维康药业实际控制人，组织、指使公司实施上述案涉事项，是信息披露违法行为直接负责的主管人员。同时，还有其他5名高管也难辞其咎，分别是时任总经理（已离任）卢卫芳、时任总经理孔晓霞、时任财务总监王静、时任副总经理吴建明、时任董事会秘书朱婷。

最终，中国证监会对维康药业罚款500万元，责令改正，给予警告；对刘忠良罚款700万元，对其他5名高管罚款400万元，合计罚款为1600万元。

值得一提的是，在2024年5月立案调查前夕，刘忠良已宣布卸任维康医药董事长，不再担任公司任何职务，由其子刘洋接班成为新任董事长。

近两年来，维康药业多次受到监管部门关注。根据其发布的公告披露梳理，2023 年 7 月，因 2022 年度业绩预告相关信息披露不准确，公司及刘忠良收到监管警示函，该预告中预计归属于上市公司股东的净利润区间为 8030 万至 1.002亿元，而经审计的最终净利润仅 4444.43 万元；2024 年 4 月 19 日，公司收到浙江证监局行政监管措施决定书，存在相关年度定期报告及募集资金专项报告信息披露不准确、财务数据披露不准确、违规使用个人银行账户开展资金收付等问题；2024 年 5 月 23 日，深交所对维康药业下发年报问询函，提出十六个问题，重点关注公司上市后业绩 “变脸”、实控人长期资金占用、2023 年毛利率大幅下滑等现象；2024 年 5 月 27 日，因未按规定及时披露 2023 年度业绩预告（2023 年归属于上市公司股东的净利润为亏损 803.86 万元），公司及刘忠良等人再被出具警示函。

这些接连出现的问题，反映出维康药业在信息披露、财务规范等方面存在明显不足。

公开资料显示，维康药业总部位于浙江丽水，于2020年8月在深交所创业板上市。公司主要产品包括银黄滴丸、益母草软胶囊、益母草分散片、骨刺胶囊、枫蓼肠胃康分散片、人参健脾片等中成药以及罗红霉素软胶囊等西药。其中，益母草分散片为独家品种。

业绩表现上，维康药业近五年净利润呈现持续下滑态势，且近两年来陷入亏损。具体来看，2020 年至 2024 年，公司归属于上市公司股东的净利润分别为 1.36 亿元、0.96 亿元、0.49 亿元、-0.09 亿元、-1.47 亿元，下滑趋势显著。进入 2025 年第一季度，其业绩进一步恶化，当期营业收入仅 0.7 亿元，同比大幅下降 65.1%；归属于上市公司股东的净利润为 - 0.1 亿元，延续了此前的亏损局面。

来源：医谷网