GSK因大陆事件违反FCPA被处罚2000万美元（附罚文）

医药 2016-10-09 16:01 来源：LCOUNCIL（微信号 LCOUNCIL2014）

2016

10/09

16:01

LCOUNCIL（微信号 LCOUNCIL2014）医药

美国证监会（SEC）于美国时间2016年9月30日，公布了其对葛兰素史克在华业务涉嫌行贿的处罚结果，重罚该公司2000万美元，同时要求该公司在两年之内做出严厉的整改措施。处罚通告还具体列出了葛兰素史克在华的涉嫌行贿金额和方式。

葛兰素史克对SEC 的指控既不承认也不否认，但接受SEC 的处罚和整改要求。此前于2014年，因相同理由被中国法院处以30亿元人民币的罚款。这家英国制药公司在华行贿案件，在被中国严厉惩罚之后，又遭受了美国的重罚，为此付出了惨重的代价。

正所谓，你行贿，我重罚；SEC 对在美国上市公司的海外行贿监管历来是不遗余力的。

1、SEC对GSK的指控

从SEC 所披露的信息来看，葛兰素史克在华业务涉嫌贿赂的金额巨大，涉及时间从2010年至2013年长达数年，相关信息如下：

这期间，葛兰素史克中国投资公司在涉嫌贿赂相关的（以差旅等名义）金额超过14亿元人民币；

SEC 调查发现，对该公司发票抽查结果显示，所抽查发票中，大约44%为虚假发票；大约12%的发票所对应的业务活动根本没有发生；

该公司向所谓的专家支付演讲费用支出高到1亿6百万元人民币，而这些支出中，大约1400万人民币所对应的所谓专家，根本就不具备任何专家资格；

向所谓的医药专家支付每月每盒20元人民币的好处费，以确保每个月该药品至少能开出处方40盒；

在2010年所谓的 “Cold Chain Project”市场活动中，市场部门以各种名义支付礼品金额超过1400万元人民币。

2、SEC关于GSK处罚的官方条文

3、SEC于2016年所查处的违反海外反贿赂法案的公司名单

来源：LCOUNCIL（微信号 LCOUNCIL2014）

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